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浙江同花顺基金销售有限公司（下称“同花顺基金”）因多项业务违法及里面处分不到位，被浙江证监局点名。
4月10日，浙江证监局泄露的《对于对浙江同花顺基金销售有限公司接管责令改正次序的决定》透露，经查，同花顺基金存在五方面问题。
一是公司在从业东说念主员、蓄意方位等方面存在与鼓励、本体死心东说念主、关联方混同的情况。
二是未将基金销售保有领域等纳入窥察体系。
三是未对基金处分东说念主、基金家具进行审慎探问和风险评估，未对销售的部分家具隔离风险品级。
四是未建造私募基金销售利益突破评估机制，对存在关联关系的私募基金处分东说念主十分私募基金未进行利益突破评估。
五是部分运营东说念主员、客服、大客户司理未获取基金从业阅历。
浙江证监局指出，上述问题违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督处分意见》及《证券期货投资者适合性处分意见》等多项章程。浙江证监局决定对同花顺基金接管责令改正的行政监管次序，并记入证券期货商场诚信档案。
“同花顺基金应高度疼爱，严格对照基金销售联系法律端正，接管有用次序落实整改，切实加强基金销售业务处分，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改讲明，我局将视情况进行检检查收。”浙江证监局称。
天盛优配对于浙江证监局对同花顺基金的本次处罚，同花顺基金的母公司浙江核新同花顺网罗信息股份有限公司（简称“同花顺”，300033）联系厚爱东说念主对澎湃新闻记者透露：“本次监管主要磋磨于公司里面档案历程的时常督导巡视，对公司正规天禀和业务运营莫得影响。当今公司高度疼爱，还是对巡视发现的问题逐条整改完善。”
不外，这并非同花顺基金初次收到监管罚单。2023年7月，浙江证监局查明，同花顺基金旗下部分家具存在宣传预期收益的动作，线上实盘炒股配资对其接管出具警示函的行政监管次序。
与此同期，连年来，同花顺旗下其他关联公司及东说念主员曾经屡次被罚。2024年11月，因浙江同花顺云软件有限公司存在营销东说念主员夸大、误导性宣传及变相答允收益，部分提供投资提议东说念主员未登记为证券投资督察人，以及直播业务试验存在默示保举个股等问题，其总司理赵远被接管监管言语次序。
2021年12月，浙江同花顺云软件有限公司就因荐股软件、无证投顾、宣传分歧规等同类合规问题，被浙江证监局接管责令改正次序。同庚11月，浙江同花顺网罗科技有限公司因“同花顺”APP出现额外且未立即讲明，被出具警示函。
同花顺2025年年度讲明透露，同花顺基金是同花顺的全资子公司。同花顺基金注册成本为3000万元，由同花顺100%握股，主交易务为基金代销。同花顺董事长易峥、董事叶琼玖等多名中枢东说念主员同期在该子公司担任董事职务。
事迹方面，同花顺2025年年度讲明透露，公司2025年举座已毕交易收入60.29亿元，同比增长44%；包摄于上市公司鼓励的净利润为32.05亿元，同比大幅增长75.79%。
除举座营收外，同花顺主交易务中的基金代销业务毛利率出现下滑。2025年报透露，同花顺“基金销售十分他往复手续费等其他业务”已毕收入2.17亿元，较上年同期增长14.24%；可是，该板块业务的毛利率为84.95%，比上年同期下落了3.18%。
澎湃新闻记者 田忠方 实习生 姚榕琰
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